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规则流程

西藏商品交易中心收藏品平台交易规则(暂行)

来源:西藏商品交易中心收藏品平台  更新时间:2016-10-24  点击量:2700

第一章 总则

第一条  为规范西藏商品交易中心收藏品平台(以下简称“本平台”)商品线上交易行为,维护本平台交易秩序,保护交易商会员合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共国合同法》等法律法规,制定本交易规则。

第二条  凡参与本平台商品交易的注册会员都必须遵守本规则。

第三条  本平台交易的商品都适用本规则。

第四条  商品交易遵循公开、公平、公正、公信的原则。

第五条  会员参与本平台商品交易须本着自愿有偿、诚实守信的精神,遵守国家相关法律法规及本平台的业务规则。

第二章 会员

第一节 会员资格

第六条  在本平台进行商品交易的自然人会员,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

1)年满18周岁,65周岁以下,具有完全民事行为和民事责任能力;

2)对商品投资市场有一定的市场认知,具有一定的商品市场投资经验;

3)对本平台采用的商品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

4)有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家相关法律法规,依法从事商品交易活动;

5)本平台规定的其他条件。

第七条  在本平台进行商品交易的机构会员,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

1)境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本平台会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形;

2)对本平台采用的商品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;
3)了解商品投资风险,已履行完毕公司章程规定的内部决策程序;

4)本平台规定的其他条件。

第八条  机构的从业人员,如果使用本平台交易系统,必须按照自然人的要求逐一注册登记。

第九条  会员必须遵守国家有关法律法规、本平台的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和本平台的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责;充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和本平台的商业声誉。

第十条  会员应遵循国家相应的法律法规,自行申报和缴纳个人应承担的各项税收。

第二节 会员分类

第十一条  本平台会员分为交易商会员、经纪会员、购销商会员、挂牌方会员。

第十二条  交易商会员是通过本平台审核,参与本平台商品线上交易的自然人会员或机构会员。

第十三条  经纪会员是通过本平台批准的机构会员,获准从事交易商会员的开发与服务业务。

第十四条 挂牌方会员是指通过本平台批准的机构会员,获准从事商品挂牌业务。

第十五条 购销商会员是指通过本平台批准的机构会员,对本平台挂牌方会员挂牌上市之藏品进行购销。

第十六条 经纪会员、购销商会员、挂牌方会员在任何情况下不代表本平台。相互之间的关系为相互自愿的合作关系。  

第十七条 针对经纪会员、购销商会员、挂牌方会员的不当行为,交易商会员有权向本平台投诉。本平台会在5个工作日内给予答复。

第三节 会员注册

第十八条  投资人参与本平台商品交易,须事先按照相关规定申请成为本平台会员。

第十九条  本平台会员实行实名制,并由西藏商品交易中心收藏品平台审核注册。

第二十条  投资人按要求提供会员资格申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

第二十一条  投资人所提交资料经审核符合要求并与本平台书面或在线签署《西藏商品交易中心收藏品平台交易商会员入市协议》、《西藏商品交易中心收藏品平台交易风险提示书》,即正式取得商品交易商会员资格。

第二十二条  交易商会员签订《西藏商品交易中心收藏品平台交易商会员入市协议》,即视为同意遵守本平台的《西藏商品交易中心收藏品平台交易规则(暂行)》、《西藏商品交易中心收藏品平台会员管理细则(暂行)》等文件的规定,并同意委托本平台代理交易商会员所持有的,但未实际交收商品的保管、保险、登记等相关事宜。

第二十三条  交易商会员签订《西藏商品交易中心收藏品平台交易风险提示书》,即视为已仔细阅读风险提示书,并自愿承担商品交易带来的风险。

第四节 交易账户

第二十四条  会员必须在本平台指定的银行开设资金账户,并开通银商转账业务。

第二十五条  本平台一个会员对应一个交易账户。

第二十六条  会员同意本平台按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。

第二十七条  本平台提供电子版的交易账户结算单。

第二十八条  会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自理。本平台对于资金划拨有监管的责任和权利,对于资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。

第五节 会员管理

第二十九条  本平台将不定期对会员的基本情况进行核查,如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本平台有关规定的情况,可冻结其会员账户,并根据情况作出处理。

第三十条  对于违反本平台所有相关规则、管理办法的会员,本平台有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,按法律程序提交司法诉讼。

第三十一条  会员若对本平台的处理决定不服,有权自收到处理决定后10 个工作日内,以书面形式向本平台提请复议。对于会员的复议申请,本平台受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。  

第三章 商品

第一节 商品目录

第三十二条  在本平台进行交易的商品主要为服务于地方产业的特色商品。

第三十三条  在本平台进行交易的商品中会有若干个交易品种,交易品种的全部为商品目录。本平台实行挂牌商品准入制度,全部交易商品必须按商品目录指定的编号登记后方可交易。

第三十四条  每个商品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加价幅度,交易单位如“克”、“盒”、“幅”等。

第三十五条  本平台是发布和维护交易商品目录的合法机构。

第二节 挂牌申请

第三十六条  所有商品需由挂牌方会员申请,向本平台提出挂牌申请。挂牌申请人须向本平台提交《委托挂牌代理协议》、《挂牌申请书》、《可行性分析研究报告》、《购销协议》、《挂牌方承诺书》等相关文件,视为其接受本平台的各项交易条款和交易商会员的权利与义务。

第三十七条  购销商会员向本平台提交购销申请,购销商会员需要本平台提交《购销协议》、《购销商承诺书》等相关文件,视为其接受本平台的各项交易条款和交易商会员的权利与义务。

第三十八条 挂牌申请人提供的该商品《可行性分析研究报告》,包括但不仅限于商品的合法性、市场规模、市场趋势、投资价值研究和由专业人员签发的商品价值评估报告。《可行性分析研究报告》应当对影响商品投资价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对挂牌实物的合理投资价值进行预测。

第三十九条  撰写《可行性分析研究报告》应当遵守下列要求:

1)独立、审慎、客观;

2)引用的资料真实、准确、完整并须注明来源;

3)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四十条 《可行性分析研究报告》仅供交易商会员参考,不能作为本平台对该商品投资前景的承诺或认可。

第四十一条  新商品首次挂牌流通市值需达以下要求:首次挂牌流通市值原则上不低于人民币100万元;

第四十二条  本平台收到挂牌申请后由新商品挂牌小组评审,评审通过后经本平台新品挂牌审核小组复审,复审通过后本平台将向挂牌申请人出具挂牌申请回复函。

第四十三条 对于本平台公告的公开征集挂牌商品名单中的商品,经新商品挂牌审核小组审核同意后,该商品可直接进入鉴定入库挂牌流程,当挂牌市值达到《西藏商品交易中心收藏品平台交易规则(暂行)》要求即可挂牌上市交易。

第四十四条  新商品经本平台相关部门审核通过后,本平台将在官网上发布商品挂牌公告,进入商品目录。

第三节 入场登记

第四十五条  持有本平台挂牌商品的挂牌申请人,可以在指定日期通过书面、在线等方式向本平台提出入场登记申请。在线入场申请须提交《入场登记申请书》、《持有人承诺书》等文件。书面入场申请须提交以下文件:《入场登记申请书》、《持有人承诺书》、《委托入场登记协议》、持有人身份证明,如挂牌申请人委托他人代为办理入库事项,还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明;上述申请必须经本平台审核同意后方可进入入库流程。

第四十六条  挂牌申请人办理完入库手续后的两个交易日内,须将挂牌费交付至本平台,在规定时间内未及时支付挂牌费的,每延期一日收取挂牌商品市值0.1%的滞纳金。

第四十七条  申请入库商品经专业机构鉴定合格,进入本平台指定交收仓库;对经鉴定后不符入库要求之商品,由鉴定机构退还挂牌申请人。

第四十八条  挂牌申请人申请挂牌商品经鉴定入库后,本平台出具《入库确认单》,挂牌申请人在支付完挂牌费后,可进入本平台的挂牌上线流程。

第四十九条  挂牌申请人交易账户生成挂牌商品代码与实际持有数量后,其入库确认单持有人联中所主张的各种权益即转移到挂牌申请人交易账户中,挂牌申请人不得再凭入库确认单向第三方合作机构、本平台入库部主张任何权益。

第五十条  挂牌方会员为机构法人的,办理实物入库必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;挂牌方会员为自然人的,须由持有人本人或其委托代理人签字确认。

第五十一条 入库流程完成后,本平台将及时发布商品入库公告。

第四节 商品挂牌

第五十二条  进入本平台商品目录的新商品,挂牌方会员通过交易客户端进行挂牌交易。

第五十三条  挂牌方会员在挂牌前账户中需做充分的准备,以保证挂牌成功。

第五十四条  新商品挂牌日期以本平台公告为准。

第五十五条  挂牌价即为新商品挂牌指导价,是指经本平台挂牌审核小组审核通过的新商品首日挂牌交易指定参考价。

第五十六条  参考价定价根据推荐挂牌价、专业市场现货均价等综合考虑制定。

1)推荐挂牌价:由新商品挂牌申请人与行业专业人员协商制定;

2)专业市场现货均价采集于专业交易市场,由本平台特约信息员按规定申报。新商品现货市场均价为发布该商品入库公告之前一周现货市场平均价;

3)本平台认可的其他条件。      

第五节   再入库申请

第五十七条  已挂牌商品在触及再入库条件时方可再次入库,并进入再入库流程。

第五十八条  在本平台发布相关商品再入库公告时,挂牌申请人可向本平台提出再入库申请。申请时须向本平台提交《委托再入库代理协议》、《再入库申请书》及《持有人承诺书》。

第五十九条  当触及任意一条再入库的条件时,本平台有权根据该商品的线上交易和相关市场情况决定是否针对该商品线上持有人进行再入库。再入库的启动条件如下:

一、当某一挂牌商品有超过60%流通量的线上持有人共同向本平台提交再入库申请时;

二、当挂牌商品线上5日均价高于现货基准价且超出部分达现货基准价的150%时;

三、当挂牌商品的提货量达到一定比例时;

四、本平台认定的其他可以再入库的条件。

第六节 商品退市

第六十条  本平台对于不活跃的商品,或有较大争议的商品,将启动退市流程。

第六十一条  当商品提货总量达到挂牌总量的一定比例时,经本平台审核通过,本平台有权对商品启动退市流程。

第六十二条  在本平台所有挂牌商品,须有不超过3年的挂牌交易期限,到期后商品按照规定启动退市流程。

第四章 交易规则

第一节 交易时间

第六十三条  本平台交易时间为:每周一至周五上午9:30-11:30、下午13:00-15:00,出入金及银商签约时间为:交易日的9:00-15:30,国家法定节假日和本平台公告的休市日除外。交易期间内因故停市,不作顺延。

第六十四条  商品公告另有规定的,交易时间按商品公告为准。

第六十五条  根据市场发展需要,本平台可以调整交易时间。

第二节 交易申请

第六十六条  在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。

第六十七条  交易申请应视为交易商会员向本平台提交的交易委托。一旦成交,申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法与对方结算。

第六十八条  交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格,以及本平台要求的其他内容。

第六十九条 购买申请。当交易商会员提交购买申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。

第七十条  转让申请。当交易商会员提交转让申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易商品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易商品。

第七十一条 客户提交买入或卖出某种商品的需求,在挂牌交易系统进行买方挂牌或卖方挂牌。挂牌是指客户提交某种商品的买入、卖出委托,包括商品名称、编号、数量、价格等信息。客户挂牌后,可在当日任意交易时间内撤销订单,若已摘牌,则该订单无法撤销。

第七十二条 本规则所指摘牌交易是指客户在挂牌交易系统中进行摘牌操作成交的过程。交易商品的所有权从卖方交易商转移至买方交易商,该商品5个交易日后方可通过挂牌交易系统中卖出;对应的货款由买方交易商转移至卖方交易商。

第七十三条  单笔交易申请最大数量原则上不超过本平台该商品挂牌总量的1%。根据挂牌总量的变化,本平台可适时调整单笔申请最大数量。

第七十四条  本平台对商品交易实行价格波动限制,新商品挂牌交易价格波动幅度为10%,当日有效价格范围的计算方法为:当日参照价格×(1±日价格波动幅度)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。具体情况根据公告公布为准。根据市场管理需要,本平台可以调整交易商品的日价格波动幅度。

第七十五条  开盘价为当日该商品的第一笔成交价格。收盘价为当日该商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

第七十六条  当日参照价格为该商品前一交易日的收盘价。

第七十七条  在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销,撤销指令经本平台确认后方为有效。被撤销和失效的申请,本平台应当在确认后及时解除对交易商会员相应的款项或实物的锁定。

第三节 电子合同

第七十八条  转让方与受让方价格达成一致,交易合同以电子合同形式签署。

第七十九条  电子合同的主要条款包括:合同编号、商品名称、商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。

第八十条  电子合同以人民币计价,计价单位为元。

第八十一条  买卖双方同意根据电子合同和相关交收规则的约定,卖方向买方转移所交易商品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。

第八十二条  因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本平台可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本平台研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本平台有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第四节 自提交收

第八十三条  自提交收是指本平台交易商会员或其委托代理人在本平台指定地点办理。

第八十四条  商品自提交收的数量必须是本平台规定的该商品最低交收数量的整数倍,否则平台不予通过。

第八十五条  交易商会员通过交易客户端提出自提交收申请进入提货流程:

1)交易商会员在每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通过交易客户端申请提货,生成提货单后,交易商会员所提货商品及其对应数量被锁定进入待交收状态;

2)本平台接到交易商会员的提货单,审核并确认后,安排进入提货流程;

3)交易商会员携提货单及提货密钥,至本平台指定交收地办理提货出库。

第八十六条  交易商会员(自然人)办理实物交收时所需的全套文件: “商品提货单”传真件(或打印件)、交易商会员身份证原件与复印件。委托他人提货的,还需提供提货人身份证原件与复印件、经公证处公证的交易商会员签字的代理交收声明。交易商会员(机构)办理实物交收时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件)、机构营业执照复印件(盖章)、机构实物交收授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。

第八十七条  仓库办理交收的工作时间:指定交收日的09:45-16:00。

第八十八条  本平台不承担商品交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,会员应按照国家有关法律法规自行申报和缴纳。

第八十九条  交易商会员提出交收申请后,进入“商品提货单”状态的商品实物将被锁定,交易商会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“商品提货单”将被取消,其对应的商品实物将被解除锁定。

第九十条  交易商会员提出交收申请后,若在指定的交收时间内未办理实物交收业务,该“商品提货单”将作废。

第九十一条  “商品提货单”作废的,其对应的商品实物仍被锁定,需要交易商会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。

第九十二条  对于提货数量达到该商品总入库入库数量的一定比例时,本平台将及时发布商品出库公告。

第五节 委托交收

第九十三条  委托交收是指交易商会员与平台合作的第三方交收服务机构进行授权合作,办理提货暂存配送等业务。

第九十四条 交易商会员可以在每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:00委托办理委托交收业务。

第九十五条  第三方交收服务机构为由本平台审核批准的机构,获准为客户办理委托交收业务。

第六节 市场管理

第九十六条  为了维护市场的稳定,保护交易商会员的利益,本平台可以对特定交易商品临时停牌。对于停牌原因和恢复交易的时间,本平台将予以公告。

第九十七条  本平台在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第九十八条  本平台实行市场信息员信息采集制度,实现商品交易中心平台与全国各大商品专业市场价格联动。

第九十九条  本平台实行风险警示制度。当本平台认为必要时,可以分别采取或同时采取要求交易商会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。

第一百条  本平台产生的交易信息归本平台所有,未经本平台许可,任何机构和个人不得使用和传播。

第一百零一条  经本平台许可使用交易信息的机构和个人,未经本平台同意,不得将本平台交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第一百零二条  当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,交易市场进入异常情况并暂停交易。一般暂停交易的期限不超过3个交易日。

第一百零三条  本平台宣布交易市场进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,本平台不承担任何责任。 

第六章 其他

第一百零四条  本平台根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求交易商会员配合本平台采取相应措施。因交易商会员不配合造成的自身损失,本平台不承担任何责任。

第一百零五条  《西藏商品交易中心收藏品平台交易规则(暂行)》中所述时间,以本平台交易系统显示的时间为准。

第一百零六条 《西藏商品交易中心收藏品平台交易规则(暂行)》由本平台负责解释与修订,自发布之日起开始实施。